[{"data":1,"prerenderedAt":27},["ShallowReactive",2],{"handout-ethics-115-a3":3},{"subject":4,"courseName":5,"edition":6,"editionLabel":7,"isMain":8,"noindex":9,"mainSlug":4,"mainEditionLabel":10,"mainHasChapter":9,"legacySlug":11,"legacyEditionLabel":7,"legacyEdition":6,"title":12,"label":13,"shortTitle":14,"chars":15,"minutes":16,"sections":17,"html":18,"prev":19,"next":22,"no":25,"total":26},"ethics","金融市場常識與職業道德","115","115 年 12 月 31 日前應試",false,true,"116 年 1 月 1 日起應試","","附錄三　易錯陷阱","附錄三","易錯陷阱",1023,3,[],"\u003Cp>\u003Cstrong>1. 借登錄證給弟弟，是註銷還是停招？\u003C\u002Fstrong> 題庫答案是 \u003Cstrong>停止招攬 6 個月\u003C\u002Fstrong>，不是註銷登錄【題5】。拒絕身障投保是 3 個月【題183】、散播不實是 1 年【題4】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>2. 基金經理人向公司報告過了，可以接受渡假別墅嗎？\u003C\u002Fstrong> 不可以，\u003Cstrong>有違反忠實誠信原則\u003C\u002Fstrong>；報告不能洗白【題335】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>3. 「以所有人（客戶、公司、股東）的最佳利益行事」聽起來很正派？\u003C\u002Fstrong> 這一項是 \u003Cstrong>不應有的行為\u003C\u002Fstrong>，因為受託人只能以客戶利益為依歸【題333】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>4. 客戶主動要求不要寄對帳單、改由業務員代領，可以嗎？\u003C\u002Fstrong> 不可以，對帳資料依規定製作寄送、報告書依約定交付本人【題192、426】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>5. 電話委託錄音回報就可以不寄交易報告書？\u003C\u002Fstrong> 不行，仍要寄送報告書與定期對帳資料【題193】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>6. 溢收 100 元捐給慈善機構？\u003C\u002Fstrong> 錯，\u003Cstrong>掛在帳上\u003C\u002Fstrong>【題143】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>7. 未經核准的業務，報董事會或股東會通過就能做？\u003C\u002Fstrong> 不行，一律 \u003Cstrong>經主管機關核准後方得辦理\u003C\u002Fstrong>【題532】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>8. 保本型基金的計算機制太複雜，可以不註明？\u003C\u002Fstrong> 錯，這一項是「何者為非」的答案【題87】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>9. 投顧每天給飆股名單但不說理由，因為是智慧財產？\u003C\u002Fstrong> 仍 \u003Cstrong>違反告知義務\u003C\u002Fstrong>【題246】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>10. 「單純登載投資管理專門知識」要不要警語？\u003C\u002Fstrong> 不用【題80】；但基金廣告、全委廣告都要。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>11. 客戶拒絕提供證件，只要查證身分屬實就可以受理？\u003C\u002Fstrong> 這一題問「不被允許的行為」，答案是 \u003Cstrong>仍予受理以提升業績\u003C\u002Fstrong>；查證屬實後辦理是允許的【題164】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>12. 「授信客戶的重大不良訊息不宜互通」這句對不對？\u003C\u002Fstrong> 錯，這是「何者有誤」的答案【題531】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>13. 已通過共同科目就能銷售保險或基金？\u003C\u002Fstrong> 不能，\u003Cstrong>以上皆非\u003C\u002Fstrong>【題547】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>14. 出席股東會領議事手冊算違反保密嗎？\u003C\u002Fstrong> 不算，是「何者為非」的答案【題437】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>15. 為了保護隱私，用非真實姓名發表分析？\u003C\u002Fstrong> 錯，「以非真實姓名從事分析」是不對的【題428】；以真實姓名提供分析資訊才正確【題114】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>16. 公司印製的月曆算廉政倫理規範禁止收受的財物嗎？\u003C\u002Fstrong> 不算；高爾夫會員證、公關票、農特產禮品才算【題608】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>17. 洩漏檢舉人資料只有民事責任？\u003C\u002Fstrong> 錯，這是「不正確」的敘述，最可能構成洩漏國防以外秘密罪【題611、616】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>18. 「請民意代表爭取標案是選民服務」？\u003C\u002Fstrong> 錯，這就是請託關說【題607】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>19. 第 279 題答案不是第 1 項。\u003C\u002Fstrong> 隱瞞詐欺、人頭戶、對作三者都不得為之，官方 113 年 9 月 23 日已把答案修正為 \u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題279】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>20. 投顧宣傳文件「以非向公會登記之名稱為之」這句是對還是錯？\u003C\u002Fstrong> 題目問「何者有誤」，這句就是有誤的那一項【題75】。\u003C\u002Fp>",{"key":20,"title":21},"a2","附錄二　易混淆對照表",{"key":23,"title":24},"a4","附錄四　題號索引",15,17,1792554981461]