[{"data":1,"prerenderedAt":33},["ShallowReactive",2],{"handout-ethics-1":3},{"subject":4,"courseName":5,"edition":6,"editionLabel":7,"isMain":8,"noindex":9,"mainSlug":4,"mainEditionLabel":7,"mainHasChapter":8,"legacySlug":10,"legacyEditionLabel":11,"legacyEdition":12,"title":13,"label":14,"shortTitle":15,"chars":16,"minutes":17,"sections":18,"html":24,"prev":25,"next":28,"no":31,"total":32},"ethics","金融市場常識與職業道德","116","116 年 1 月 1 日起應試",true,false,"ethics-115","115 年 12 月 31 日前應試","115","第一章　職業道德總論與七大原則","第一章","職業道德總論與七大原則",3560,8,[19,20,21,22,23],"1.1 職業道德是什麼","1.2 七大原則與它們的「考法」","1.3 自我充實與自律精神","1.4 道德行為準則與公司治理","本章速記","\u003Ch2 id=\"s1\">1.1 職業道德是什麼\u003C\u002Fh2>\u003Cul>\u003Cli>證券及金融業是特許行業，靠社會信賴生存。從事這類專門職業的特性包括 \u003Cstrong>維持高度職業倫理道德的承諾、強制性的再教育訓練、利他主義的態度\u003C\u002Fstrong>，三者缺一不可【題496】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>對一個金融從業人員而言，最重要的因素不是儀容、人脈或家世，而是 \u003Cstrong>職業道德\u003C\u002Fstrong>【題497】。要成為真正的專業人員，除了技術認可之外還要有 \u003Cstrong>崇高的道德水準\u003C\u002Fstrong>【題56】；真正的專業人員兼具 \u003Cstrong>專業才識、最高的執業倫理標準，以及慈善與愛的基本優點\u003C\u002Fstrong>【題545】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>職業道德的層次分成三種，三種敘述都正確：消極的職業道德是「有人監督才做、沒人監督就鬆」；被動的遵從是「心裡有約束，關鍵時刻會體現」；主動的遵從是「把職業道德當成人生境界與靈魂深處的剛性約束」【題505】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>怎麼判斷一位業務人員有沒有職業道德？不是看證照張數、業績高低或政商關係，而是看他 \u003Cstrong>不論是否正在執行業務、不論何時何地，都能遵守法規與自律原則\u003C\u002Fstrong>【題506】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>職業道德的內容不包括「個人利益至上」【題523】；基本原則裡也沒有「主觀性原則」【題525】；從業人員的基本條件是法令遵循、專業資格技能態度服務、品德誠信責任與保密，\u003Cstrong>「擅長交際應酬」不是\u003C\u002Fstrong>【題356】；延攬人員優先考慮品德、專業與相關經驗，\u003Cstrong>性別不在考慮範圍\u003C\u002Fstrong>【題533】。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>\u003Ch2 id=\"s2\">1.2 七大原則與它們的「考法」\u003C\u002Fh2>\u003Cp>題庫最常用的一種題型，是描述一句行為，問你「這屬於哪一個原則」。下表把每個原則的定義句和對應題號放在一起，考前請整個背起來。\u003C\u002Fp>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>定義與考法\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題號\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">守法原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">自己不違法，也不幫別人違法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題519】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">誠信原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">誠信由 \u003Cstrong>誠實與公正\u003C\u002Fstrong> 組成，不能附屬於個人利益\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題294】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">忠實誠信原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">對交易對手的承諾事項負有進行交易之義務\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題303】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">誠實信用原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">銷售時詳細說明商品，不為業績隱藏風險\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題315】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">最大誠信原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">以專業替客戶選擇合適商品時應遵守的原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題149】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">專業原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">服務客戶的同時 \u003Cstrong>保持必要的知識與技能\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題138】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">資訊公開原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">提供客戶 \u003Cstrong>充足必要的資訊\u003C\u002Fstrong>，告知投資風險及投資決定或交易過程\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題217、218、222、224、232】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">善良管理原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">辦理客戶資產或財物的 \u003Cstrong>保管\u003C\u002Fstrong> 時應依此原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題139】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">善良管理人之責任及注意義務\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">客戶把資產委託給你投資時，你對公司與客戶應盡的責任\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題309】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">忠實義務原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">\u003Cstrong>客戶利益優先、衝突避免、禁止短線交易、禁止不當得利、公平處理\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題302、313、382】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">防範利益衝突行為\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">某項活動、利益或關係可能妨礙你追求公司及客戶最高利益時應保持警覺\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題388】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">利益衝突原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">銷售對自己有利但不符客戶需求的商品，違反的就是它\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題394】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">保密原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">妥慎保管客戶資料，確保客戶資料與隱私的保密性\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題447、459、462】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">公平競爭原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">散布同業的不實資料就是違反它\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題79】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"原則\">禁止為獲利或損失負擔之保證\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"定義與考法\">「保證六個月內 100％ 報酬」違反的原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題74】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>\u003Cul>\u003Cli>道德行為規範應包括的原則，題庫整組列出：守法、誠信、自律；保密、能力、資訊公開；客戶利益優先、利益衝突、禁止不當得利，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題541】。金融服務業應共同信守的基本經營原則：專業、保密、公平競爭，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題564】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>執行業務應秉持的原則，題庫常用「以上皆是」收尾：善良管理、保密、誠信公正【題162】；辦理衍生性商品業務時的誠信、守法、善良管理【題153】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>「違反哪個原則」的情境題：證券分析人員在餐廳偶然聽到別家員工聊天，回去就把建議從買進改成賣出，違反的是 \u003Cstrong>專業原則\u003C\u002Fstrong>【題173】；分析師在電視上謊稱有國外名校企管碩士學位，違反 \u003Cstrong>忠實誠信原則\u003C\u002Fstrong>【題337】。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>\u003Ch2 id=\"s3\">1.3 自我充實與自律精神\u003C\u002Fh2>\u003Cul>\u003Cli>要提高業績，正確做法是 \u003Cstrong>培養本身的專業，以專業與誠心面對及服務客戶\u003C\u002Fstrong>，而不是掏錢送禮、勤練話術或提供內線消息【題19】；要建立專業形象，就 \u003Cstrong>培養閱讀專業報章雜誌的習慣、參加教育訓練、取得專業證照\u003C\u002Fstrong>，而不是靠內線消息、贈品或人情攻勢【題23】。充實專業的作法不包括 \u003Cstrong>參加軍事訓練\u003C\u002Fstrong>【題510】；在工作領域中應 \u003Cstrong>不斷加強自己的專業知識\u003C\u002Fstrong>【題542】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>強化法律知識與自律精神：不定期檢視法令是否修改增訂、參加公會在職訓練、秉持守法誠信原則，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題527】；經辦人員要 \u003Cstrong>主動追蹤業務相關法規有沒有更新\u003C\u002Fstrong>，不能等主管要求才動【題512】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>為了吸引並留住客戶，應自我充實、提供專業服務，不可毀損同業商譽、惡性殺價或幫客戶代墊款項。與客戶維持良好關係最主要的基礎是 \u003Cstrong>服務的熱誠與專業能力\u003C\u002Fstrong>【題51】。專業從業人員應提供良好服務品質、提供符合需求的商品、確認並瞭解客戶需求；\u003Cstrong>把自身利益擺在前面、進一步侵占客戶利益，絕不是專業人員該有的行為\u003C\u002Fstrong>【題49】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>保險業務員登錄後應 \u003Cstrong>每年參加所屬公司辦理的教育訓練\u003C\u002Fstrong>，自我進修或讀別人的行銷書都不算【題479】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>自律規範是隨著公眾利益保護的增加而相應產生，靠本業自我約束讓市場秩序更完善【題538】。從業人員應遵守從業人員自律規範、政府機關命令、公司規章，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題539】；行為準則是在法律、道德、不影響公眾利益的範圍內自由經營，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題480】。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>\u003Ch2 id=\"s4\">1.4 道德行為準則與公司治理\u003C\u002Fh2>\u003Cul>\u003Cli>道德行為規範 \u003Cstrong>各種事業體均得適用\u003C\u002Fstrong>，不限上市櫃公司或金融業【題543】；公司道德行為準則適用的層級是 \u003Cstrong>有為公司管理事務及簽名權利之人\u003C\u002Fstrong>，不只董事長或總經理【題544】。上市櫃金融服務業應在年報、公開說明書、公開資訊觀測站揭露其道德行為準則，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題231】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>懲戒違反準則的員工，\u003Cstrong>應給予申復機會及救濟管道\u003C\u002Fstrong>，不能逕行公開譴責【題540】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>證券商及其從業人員的職業道德行為規範包括：誠信與公平交易、保護並適當使用公司資產、遵循法令規章【題503】；忠實執行、以法令及公司規章為準則、嚴明紀律保守機密、公司員工客戶間相互尊重【題507】；遵守法令、利益衝突主動向上報告、遵守公司內規【題508】。\u003Cstrong>下班後與親友同學餐敘\u003C\u002Fstrong> 不在規範之內【題504】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>確保從業人員遵守法令的作法：設置法令遵循單位、對員工施以法規訓練、內部稽核將法遵執行情形列入查核，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題511】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>從業人員的行為規範：不得涉及賭博、避免不當交際應酬、避免不當餽贈，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題551】；工作場所禁止恐嚇、歧視、騷擾，\u003Cstrong>合作\u003C\u002Fstrong> 當然不在限制範圍【題522】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>對客戶：據實告知商品內容、不為所屬公司授權範圍以外之任何承諾、對執行業務取得的機密資料遵守資料保護法令，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題546】。對往來客戶在法令範圍內應提供充足資訊讓客戶瞭解公司業務、客戶合法權益受侵害時正面回應妥適處理、依法令與公司章程忠實履行職務，\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題552】。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>\u003Ch2 id=\"s5\">本章速記\u003C\u002Fh2>\u003Cp>\u003Cstrong>一、結構表：職業道德的骨架\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fp>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>主幹\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>分支\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>要記的點\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">專業特性\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">三要素\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>倫理承諾、強制再教育、利他\u003C\u002Fstrong>【題496】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">最重要\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>職業道德\u003C\u002Fstrong>【題497】；真專業＝技術＋\u003Cstrong>崇高道德\u003C\u002Fstrong>【題56、545】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">三層次\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">消極被動主動\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">三種敘述都對【題505】；看他\u003Cstrong>何時何地都守法自律\u003C\u002Fstrong>【題506】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">七大原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">守法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">不違法也不幫人違法【題519】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">誠信\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>誠實＋公正\u003C\u002Fstrong>【題294】；對承諾負交易義務【題303】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">專業\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>保持必要知識技能\u003C\u002Fstrong>【題138】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">資訊公開\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>充足必要資訊\u003C\u002Fstrong>、告知風險與過程【題217、218、222、224、232】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">善良管理\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>保管\u003C\u002Fstrong>客戶資產【題139】；受託投資的責任【題309】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">忠實義務\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>客戶利益優先、禁短線、禁不當得利\u003C\u002Fstrong>【題302、313、382】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">保密\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">妥慎保管客戶資料【題447、459、462】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">自我充實\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">業績\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>培養專業、誠心服務\u003C\u002Fstrong>【題19】；讀刊物、受訓、考照【題23】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">客戶\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">靠\u003Cstrong>服務熱誠與專業能力\u003C\u002Fstrong>【題51】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">道德準則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">適用\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">\u003Cstrong>各種事業體\u003C\u002Fstrong>【題543】；\u003Cstrong>有管理事務及簽名權之人\u003C\u002Fstrong>【題544】；三處揭露【題231】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主幹\">\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"分支\">懲戒\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"要記的點\">給\u003Cstrong>申復與救濟管道\u003C\u002Fstrong>【題540】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>\u003Cp>\u003Cstrong>二、矩陣表：「哪一個不是」\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fp>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題目問什麼\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>三個「是」的\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>那個「不是」的\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題號\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">職業道德的內容\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">客戶優先、守法、誠信\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>個人利益至上\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題523】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">職業道德基本原則\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">守法、誠信、保密\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>主觀性原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題525】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">從業人員基本條件\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">法遵、專業、品德保密\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>擅長交際應酬\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題356】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">延攬人員的考量\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">品德、專業、經驗\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>性別\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題533】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">證券商職業道德規範\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">誠信交易、保護資產、守法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>下班後與親友餐敘\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題504】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">工作場所禁止事項\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">恐嚇、歧視、騷擾\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>合作\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題522】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目問什麼\">專業人員應有行為\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"三個「是」的\">好服務、合需求、瞭解需求\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"那個「不是」的\">\u003Cstrong>自身利益優先侵占客戶\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題49】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>\u003Cp>\u003Cstrong>三、關鍵字對號表\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fp>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題目關鍵字\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>答案\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題號\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「維持必要的知識及技能」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>專業原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題138】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「保管」客戶資產財物\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>善良管理原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題139】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「充足必要的資訊」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>資訊公開原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題217、222、224】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「客戶利益優先、禁止短線交易」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>忠實義務原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題302】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「散布同業的不實資料」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">違反\u003Cstrong>公平競爭原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題79】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「保證六個月 100％ 報酬」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">違反\u003Cstrong>禁止為獲利或損失負擔之保證\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題74】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「以專業替客戶選合適商品」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>最大誠信原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題149】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「餐廳聽到閒聊就改建議」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">違反\u003Cstrong>專業原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題173】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">「電視上謊稱名校碩士」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">違反\u003Cstrong>忠實誠信原則\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題337】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題目關鍵字\">列三個原則問「應秉持哪些」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"答案\">\u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">【題162、153、541、564】\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>",{"key":26,"title":27},"structure","全書結構",{"key":29,"title":30},"2","第二章　業務推廣與招攬",3,17,1792554980087]