[{"data":1,"prerenderedAt":28},["ShallowReactive",2],{"handout-ethics-a3":3},{"subject":4,"courseName":5,"edition":6,"editionLabel":7,"isMain":8,"noindex":9,"mainSlug":4,"mainEditionLabel":7,"mainHasChapter":8,"legacySlug":10,"legacyEditionLabel":11,"legacyEdition":12,"title":13,"label":14,"shortTitle":15,"chars":16,"minutes":17,"sections":18,"html":19,"prev":20,"next":23,"no":26,"total":27},"ethics","金融市場常識與職業道德","116","116 年 1 月 1 日起應試",true,false,"ethics-115","115 年 12 月 31 日前應試","115","附錄三　易錯陷阱","附錄三","易錯陷阱",1080,3,[],"\u003Cp>\u003Cstrong>1. 借登錄證給弟弟，是註銷還是停招？\u003C\u002Fstrong> 題庫答案是 \u003Cstrong>停止招攬 6 個月\u003C\u002Fstrong>，不是註銷登錄【題5】。拒絕身障投保是 3 個月【題183】、散播不實是 1 年【題4】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>2. 基金經理人向公司報告過了，可以接受渡假別墅嗎？\u003C\u002Fstrong> 不可以，\u003Cstrong>有違反忠實誠信原則\u003C\u002Fstrong>；報告不能洗白【題335】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>3. 「以所有人（客戶、公司、股東）的最佳利益行事」聽起來很正派？\u003C\u002Fstrong> 這一項是 \u003Cstrong>不應有的行為\u003C\u002Fstrong>，因為受託人只能以客戶利益為依歸【題333】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>4. 客戶口頭說不要寄對帳單、省點成本，可以嗎？\u003C\u002Fstrong> 不可以，交易報告書與對帳資料依規定製作寄送【題192、129】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>5. 電話委託錄音回報就可以不寄交易報告書？\u003C\u002Fstrong> 不行，仍要寄送報告書與定期對帳資料【題193】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>6. 溢收 100 元捐給慈善機構？\u003C\u002Fstrong> 錯，\u003Cstrong>掛在帳上\u003C\u002Fstrong>【題143】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>7. 未經核准的業務，報董事會或股東會通過就能做？\u003C\u002Fstrong> 不行，一律 \u003Cstrong>經主管機關核准後方得辦理\u003C\u002Fstrong>【題532】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>8. 保本型基金的計算機制太複雜，可以不註明？\u003C\u002Fstrong> 錯，這一項是「何者為非」的答案【題87】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>9. 投顧每天給飆股名單但不說理由，因為是智慧財產？\u003C\u002Fstrong> 仍 \u003Cstrong>違反告知義務\u003C\u002Fstrong>【題246】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>10. 「單純登載投資管理專門知識」要不要警語？\u003C\u002Fstrong> 不用【題80】；但基金廣告、全委廣告都要。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>11. 客戶拒絕提供證件，只要查證身分屬實就可以受理？\u003C\u002Fstrong> 這一題問「不被允許的行為」，答案是 \u003Cstrong>仍予受理以提升業績\u003C\u002Fstrong>；查證屬實後辦理是允許的【題164】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>12. 「授信客戶的重大不良訊息不宜互通」這句對不對？\u003C\u002Fstrong> 錯，這是「何者有誤」的答案【題531】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>13. 已通過共同科目就能銷售保險或基金？\u003C\u002Fstrong> 不能，\u003Cstrong>以上皆非\u003C\u002Fstrong>【題547】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>14. 出席股東會領議事手冊算違反保密嗎？\u003C\u002Fstrong> 不算，是「何者為非」的答案【題437】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>15. 為了保護隱私，用非真實姓名發表分析？\u003C\u002Fstrong> 錯，「以非真實姓名從事分析」是不對的【題428】；以真實姓名提供分析資訊才正確【題114】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>16. 沒有職務利害關係的人送的禮，可以隨便收？\u003C\u002Fstrong> 不行，偶發且不影響職務時，同一來源一年內合計不得超過 \u003Cstrong>一萬元\u003C\u002Fstrong>【題608】；有利害關係的人只有節慶賀禮三千元內才合規【題603】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>17. 吹哨者保護是給他升官或退休金？\u003C\u002Fstrong> 不是，是 \u003Cstrong>不得因檢舉受免職、解僱、調職等不利處分\u003C\u002Fstrong>【題611】；洩漏檢舉人資料的公務員最可能構成洩漏國防以外秘密罪【題616】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>18. 公務員遇到請託關說，私下拒絕就好？\u003C\u002Fstrong> 不行，要 \u003Cstrong>三日內簽報長官並知會政風單位\u003C\u002Fstrong>【題607】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>19. 第 279 題答案不是第 1 項。\u003C\u002Fstrong> 隱瞞詐欺、人頭戶、對作三者都不得為之，官方 113 年 9 月 23 日已把答案修正為 \u003Cstrong>以上皆是\u003C\u002Fstrong>【題279】。\u003C\u002Fp>\u003Cp>\u003Cstrong>20. 投顧宣傳文件「以非向公會登記之名稱為之」這句是對還是錯？\u003C\u002Fstrong> 題目問「何者有誤」，這句就是有誤的那一項【題75】。\u003C\u002Fp>",{"key":21,"title":22},"a2","附錄二　易混淆對照表",{"key":24,"title":25},"a4","附錄四　題號索引",15,17,1792554980959]