[{"data":1,"prerenderedAt":29},["ShallowReactive",2],{"handout-ethics-a5":3},{"subject":4,"courseName":5,"edition":6,"editionLabel":7,"isMain":8,"noindex":9,"mainSlug":4,"mainEditionLabel":7,"mainHasChapter":8,"legacySlug":10,"legacyEditionLabel":11,"legacyEdition":12,"title":13,"label":14,"shortTitle":15,"chars":16,"minutes":17,"sections":18,"html":23,"prev":24,"next":27,"no":28,"total":28},"ethics","金融市場常識與職業道德","116","116 年 1 月 1 日起應試",true,false,"ethics-115","115 年 12 月 31 日前應試","115","附錄五　官方勘誤、題本瑕疵與現行法差異","附錄五","官方勘誤、題本瑕疵與現行法差異",1517,4,[19,20,21,22],"官方勘誤（113 年 9 月 23 日公告）","題本本身的瑕疵（講義保留題庫答案）","題庫答案與現行法令不同或條次已變動（考試仍依題庫作答）","本次未能逐條查證、僅依題庫撰寫的項目","\u003Ch2 id=\"s1\">官方勘誤（113 年 9 月 23 日公告）\u003C\u002Fh2>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題號\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>修正內容\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>講義處理\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">第 279 題\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"修正內容\">標準答案由第 1 項修正為 \u003Cstrong>第 4 項（以上皆是）\u003C\u002Fstrong>：受託買賣時隱瞞詐欺致人誤信、以他人或親屬名義供客戶申購買賣、接受委託同時以自己之計算為相對行為，三者均為不得有之行為\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義處理\">⚠️ 證基會公布的 116 年版題庫檔第 279 題仍印第 1 項，未隨 113 年 9 月 23 日公告更正。本講義第三章 3.3 與附錄三第 19 點依官方公告採第 4 項；應試時若遇本題，請以證基會最新公告為準\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題號\">第 562 題\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"修正內容\">證基會題庫專區頁面另有一則舊公告「職業道德題庫第 562 題答案修正為第 4 項」\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義處理\">題庫檔案的第 562 題答案本來就是第 4 項（結購外幣現鈔與旅行支票：當面點清、妥為保管、分開保管，以上皆是），講義第三章 3.8 依此撰寫，不必更動\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>\u003Ch2 id=\"s2\">題本本身的瑕疵（講義保留題庫答案）\u003C\u002Fh2>\u003Cul>\u003Cli>題庫第 602 題與第 610 題都在考「不違背職務行賄罪」，第 602 題問現行法對「依法令應辦理的事務」送財物的評價，第 610 題問哪個情境最符合，兩題觀念一致。\u003C\u002Fli>\u003Cli>題庫第 20 題與第 22 題、第 576 題與第 579 題都是證券商自律公約題，題幹幾乎相同但問法相反（「何者是」與「何者不是」），作答時先看清楚問的是哪一種。\u003C\u002Fli>\u003Cli>題庫第 135 題「要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料」是「正確」的那一項，不要和第 33 題的「請客戶隨便填一填」混淆。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>\u003Ch2 id=\"s3\">題庫答案與現行法令不同或條次已變動（考試仍依題庫作答）\u003C\u002Fh2>\u003Cdiv class=\"handout-table\">\u003Ctable role=\"table\">\u003Cthead role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>主題\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>題庫考法\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>現行規定（查證基準日 2026-10-19）\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003Cth role=\"columnheader\">\u003Cstrong>講義位置\u003C\u002Fstrong>\u003C\u002Fth>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Fthead>\u003Ctbody role=\"rowgroup\">\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">保險業務員違規處分\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">停止招攬 1 年、6 個月、3 個月分級【題4、5、183】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">保險業務員管理規則第 19 條：17 款情事一律「一年以下停止招攬」，五年內累計達二年撤銷登錄；無分級、無「教唆逃稅」「拒絕身障」獨立款次\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">9.2\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">業務員管理規則條次\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">登錄證 5 年、消極資格 3 年、出示登錄證\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">數字相同；條次分別為第 9 條、第 7 條、第 6 條第 6 項\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">9.1\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">金控共同行銷\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">須經客戶同意或書面同意【題422、441】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">金融控股公司法第 43 條：須先經主管機關核准，客戶資料的共同蒐集處理利用依個人資料保護法辦理，條文已無「書面同意」字樣\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">7.3\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">洗錢防制法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">不得洩露申報資料【題526、437】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">113 年 7 月 31 日全面修正換號：申報在第 13 條（申報者免除保密義務）、洩漏處罰在第 24 條、確認客戶身分在第 8 條；舊條號一律不可再引\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">8.2\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">公司法董事迴避\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">自行迴避不加入表決、配偶二親等親屬迴避【題386、387】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">第 206 條（114 年 12 月修正）：另加「與董事有控制從屬關係之公司」，並應於當次董事會說明利害關係\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">6.3\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">代理人經紀人擇一\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">僅得擇一申請執業證書【題346】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">出處是保險法第 165 條第 2 項，現行仍如此\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">6.6、9.5\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">金融消費者保護法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">評議不受理情形、法院核可效力、黃金非投資型【題582、583、593】；30 日、60 日兩個期限題庫未直接考\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">全部相同；30 日、60 日在第 13 條；黃金例外的出處是「確保適合度辦法」第 5 條與「說明揭露辦法」第 6 條（114 年 6 月修正）\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">8.5\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">證交法內線交易\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">公開後 18 小時【題348】\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">第 157 條之 1（113 年 8 月修正）相同\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">6.4\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003Ctr role=\"row\">\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"主題\">貪污治罪條例、檢舉辦法、刑法\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"題庫考法\">不違背職務行賄罪、1,000 萬、真實姓名、未發覺前、洩漏國防以外秘密罪\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"現行規定（查證基準日 2026-10-19）\">全部相同；檢舉辦法條次為第 3、4、5、10 條\u003C\u002Ftd>\u003Ctd role=\"cell\" data-label=\"講義位置\">8.7\u003C\u002Ftd>\u003C\u002Ftr>\u003C\u002Ftbody>\u003C\u002Ftable>\u003C\u002Fdiv>\u003Ch2 id=\"s4\">本次未能逐條查證、僅依題庫撰寫的項目\u003C\u002Fh2>\u003Cul>\u003Cli>投信經手人員「持有 30 日」「前後 7 個營業日」的規定出自投信投顧公會自律規範（經理守則、從業人員行為準則），不在全國法規資料庫，本次未取得原文核對【題401、403】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>「證券商辦理財富管理業務應注意事項」（以信託方式辦理）為金管會行政規則，查證當日金管會法規網站無法連線【題118、275】。\u003C\u002Fli>\u003Cli>獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法的獎金基本額度附表無法讀取，僅確認「最高 1,000 萬元」在第 5 條。\u003C\u002Fli>\u003C\u002Ful>",{"key":25,"title":26},"a4","附錄四　題號索引",null,17,1792554980979]